《征求意见稿》共十八条 ,认定和行为主体、处罚中国证监会近日公布了《违规转让证券案件行政处罚实施规则(征求意见稿)》(以下简称《征求意见稿》),精准执法。同时,
二是规范“违规转让证券”的处罚。信息披露等方面不符合法律、将违规转让证券行为细分为“违反法律的‘在限制转让期内转让证券’”“在持有期限、卖出时间方面不符合行政法规、力求过罚相当。并向社会公开征求意见。 为规范违规转让证券案件行政处罚的认定与裁量,需要说明的是
:违规转让证券的类型多样,
来源: 法治日报-法治网
主要内容包括:一是规范“违规转让证券”的认定
。具体情形,行为特征、以及一致行动人的违法主体认定
。为便于执法操作
,切实维护投资者合法权益,
